怎样建立制度体系呢？ 通常有准备、 规划、 设计框架、 制 （修） 订、 实 施、 评审六个过程， 如图 ４－１２ 所示。 其中， 从制 （修） 订到评审是一个阶段 性循环的过程， 以确保规章制度与企业运营实际需要是匹配的。
一、准备
（１） 建立协调机构
由于制度体系建立涉及企业的各个部门， 大多数管理人员都需要参与其 中， 有一些制度是跨部门跨专业的， 因此需要有部门进行总体的组织与协调。 协调机构通常包括制度体系建立领导小组与制度体系建立工作小组。
领导小组的成员主要由公司领导、 各部门负责人构成。 工作小组成员主要由各部门具体开展制度体系建立的人员构成， 可以是 部门负责人也可以是骨干员工。
工作小组的日常性事务工作一般由总经理工作 部、 战略规划部或行政事业部处理。
（２） 制订计划
制度体系的建立是一个系统工作， 也不是一两天就能完成的， 一般需要 ３ －５ 个月的时间， 因此需要对制度体系建立的总体时间进度、 工作内容、 责任 人等制订总体的计划， 以便大家按时间节点完成相应的工作。
二、规划
规划阶段的工作对于制度体系的建立具有非常重要的意义。
（１） 价值链分析
业务价值链是制度体系建立的依据， 相关的方法与技术可以参见本书第 二章。
（２） 梳理现有的规章制度
制度体系的建立并不是把过去的制度全盘否定， 而是要将已经形成的制 度系统化、 优化， 因此， 对已形成的制度进行全面梳理是非常的必要的。
在梳理规章制度时， 必须理清的至少应包括规章制度的名称、 编号、 归 口责任部门、 实施日期、 目前状态等内容， 其中 “目前状态” 是指规章制度 是 “在用” 还是 “废止”。 如表 ４－３ 所示。
三、设计框架
（１） 基于业务价值链建立制度体系框架
从价值链出发建立制度体系， 可以确保制度对公司业务的全覆盖， 不容 易出现遗漏。
价值链中的一级业务可以对应制度体系中的第一级， 价值链在分解时是 从业务出发， 而不是从部门出发， 因此， 需要遵从业务的自然属性。
当部门发生变化， 比如拆分部门或合并部门时， 业务是不会变化的， 可 以确保制度体系的第一级制度不发生改变， 从而保证了规章制度的指导思想、 企业的管理原则在较长时期内的稳定性。
（２） 形成规章制度明细表
明细表有助于全面了解制度体系的信息。
明细表的内容包括规章制度层级、 名称、 编号、 实施日期、 与其他体系 关系、 被替代的规章制度等， 如表 ４－４ 所示。
（３） 规章制度统计表
规章制度统计表准确直观地描述了规章制度的总体数量以及某个专业规 章制度的数量， 有助于对规章制度整体情况的了解。
统计表应与明细表协调， 动态实时地反映规章制度的数量。
四、制 （修） 订
（１） 制订规章制度的制 （修） 订计划
对照制度体系框架及在规划阶段梳理出来的规章制度清单， 明确哪些需 要新增， 哪些需要修订。
把各专业各级规章制度的制 （修） 订任务分解到相关的责任部门， 形成 规章制度编制计划任务书。
编制计划任务书应包括规章制度名称、 主要内容与要求、 适用范围、 与 其他规章制度的关系、 责任人、 参与部门及人员、 起止时间等。
（２） 规章制度的编制或修订
根据计划任务书， 相关责任人开展规章制度的编制或修订工作。
（３） 讨论优化
对于已编制或修订成稿的规章制度， 相关部门及人员应一起讨论， 确保规 章制度的内容是相互协调、 互相衔接的。
五、实施
这一阶段不仅仅是执行新的规章制度那么简单， 还需要做以下三项工作。
实施前的准备： 明确时间节点废止过去旧的规章制度， 实施新的制度 体系。
召开发布会： 通过发布会的形式， 强调新的制度体系的执行效力。
贯彻落实： 对于重要的制度， 相关部门要以培训或会议的方式， 详细讲 解， 确保制度体系的执行力。
六、评审
定期的评审可以及时发现规章制度执行中存在的问题， 提出改进要求， 确 保制度体系能有效指导工作。 评审是发现问题的重要手段和确保制度体系有效 性的重要环节， 但是很多企业却把这项工作忽略了。
（１） 评审前的准备
正式通知， 启动评审工作。
成立评审组， 指定评审组长， 明确分工。 原则上组长应由高层领导 出任。
确定评审目标、 范围。
编制总体评审计划， 分发给各部门及相关人员。 评审用表见表 ４－５。
编制评审检查表。
（２） 评审的过程
分组进行评审， 收集信息。
发现不合格项， 记录并与相关人员确认。
评审小组讨论， 确认不合格内容。
向相关部门发出不合格通知单， 责任部门签字认可。
评审组组长撰写评审报告， 印发给各部门。
（３） 评审的内容
对制度体系的管理： 新增或废止的规章制度处理情况、 明细表、 统计表 的更新情况。
过程： 规章制度中表述的管理目标、 原则、 管理职责、 管理方法、 资源提供、 产品实现、 测量、 分析和改进过程及相关子过程。
场所： 包括各部门及地区， 如生产、 管理、 服务部门、 分支机构、 野外 现场等。
（４） 评审的方法
查阅文件和记录。 这是一种主要的也是最常用的方法。 需要注意的是， 查阅的文件和记录必须是正式的， 对于文件必须是经有关部门审批有效的； 对 于记录表单必须是注明了日期， 有记录人签署的。 对于同类产品或活动的文件 记录可以采用抽样查阅。
访谈。 通过与相关部门人员面谈、 提问， 获得信息以及有效的客观证 据。 访谈时应选择直接有关的责任人， 围绕评审主题提问， 对于发现的问题要 与被访谈人确认客观事实。
现场观察。 在生产现场观察操作人员操作的方法、 设备状况、 环境状 况、 各种标识等。 现场观察时要仔细， 透过现象看本质， 同时评审员可穿插提 问， 验证实际的操作与规章制度的规定是否一致。
